证监公司字[2007]128号-关于规范上市公司信息披露
颁布功夫：2007-08-15 |
信息起源：证监会
各上市公司：
为守护证券市场的秩序，，，进攻黑幕买卖和市场把持行为,�；ね蹲收吆戏ㄈɡ�，，，现就有关事项通知如下：
一、上市公司及有关信息披露使命人该当严格依照《证券法》、《上市公司信息披露治理法子》（证监会令第40号）的有关划定，，，切实推广信息披露使命，，，平正地向所有投资者披露可能对上市公司股票买卖价值产生较大影响的重大事务（以下简称股价敏感重大信息），，，以使所有投资者均能够同时获悉同样的信息，，，不得有选择性地、提前向特定对象单独泄露。特定对象蕴含（但不限于）从事证券投资、证券分析、征询及其他证券服务业的机构、小我及其关联人等。
二、上市公司的股东、现实节制人及谋划并购重组等重大事务过程中的有关人员，，，应实时自动向上市公司传递有关信息，，，并共同上市公司实时、正确、齐全地进行披露。上市公司在获悉有关信息时，，，应实时向证券买卖所申请停牌并披露影响股价的重大信息。
三、对于正在谋划中的可能影响公司股价的重大事项，，，上市公司及其董事、监事、高级治理人员，，，买卖敌手方及其关联方和其董事、监事、高级治理人员（或重要掌管人），，，礼聘的专业机构和经办人员，，，参加制订、论证、审批等有关环节的有关机构和人员，，，以及提供征询服务、由于业务往来知悉或可能知悉该事项的有关机构和人员等（以下简称黑幕信息知恋人）在有关事项依法披露前负有保密使命。在上市公司股价敏感重大信息依法披露前，，，任何黑幕信息知恋人不得公开或者泄露该信息，，，不得利用该信息进行黑幕买卖。
四、上市公司预计谋划中的重大事务难以保密或有关事务已经泄露的，，，应实时向证券买卖所自动申请停牌，，，直至真实、正确、齐全地披露信息。停牌期间，，，上市公司该当至少每周颁布一次事务进展情况布告。
产生涉及上市公司的市场传闻或在没有颁布任何股价敏感重大信息的情况下股票买卖产生异常颠簸时，，，上市公司该当向证券买卖所自动申请停牌，，，并核实有无影响上市公司股票买卖的重大事务，，，不得以有关事项存在不确定性为由不推广信息披露使命。
五、剔除大盘成分和同业业板块成分影响，，，上市公司股价在股价敏感重大信息颁布前20个买卖日内累计涨跌幅超过20%的，，，上市公司在向中国证监会提起行政许可申请时，，，应充分举证有关黑幕信息知恋人及嫡系亲属等不存在黑幕买卖行为。证券买卖所应对公司股价敏感重大信息颁布前股票买卖是否存在异常行为进行专项分析，，，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司股价异动行为进行调查，，，调查期间将暂缓审核上市公司的行政许可申请。
六、上市公司如在澄清布告及股票买卖异常颠簸布告中披露不存在重大资产重组、收购、刊行股份等行为的，，，应同时吃嫉至少3个月内不再谋划统一事项。对于上市公司澄清布告涉嫌虚伪纪录、误导性陈述、或者重大遗漏的，，，中国证监会依法查究司法责任。
七、上市公司拟执行无先例、存在重大不确定性、必要向有关部门进行政策征询、规划论证的重大事项，，，在向有关部门政策征询、规划论证前，，，均该当在闭市后向证券买卖所申请停牌。停牌的同时应披露该重大事项类型，，，准则上自停牌后5个工作日内携带有关资料向有关部门征询论证。
上市公司向证券买卖所申请停牌时，，，应同时提交停牌和复牌的书面申请。复牌书面申请该当明确：自公司股票停牌之日起5个工作日内（含停牌当日），，，若是公司未就停牌事项及规划与有关部门征询、论证，，，或者经论证规划未获准的，，，则其股票鄙人一个买卖日自动复牌。自动复牌时，，，公司应按划定进行布告。
上市公司应在规划征询、论证实现后立即向证券买卖所申请复牌，，，复牌的同时披露规划论证了局。若是规划未通过论证，，，公司应披露原因；若是通过论证，，，公司应布告规划。
八、上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、必要向有关部门进行政策征询、规划论证的重大事项的，，，上市公司该当向中国证监会提交黑幕信息知恋人以及嫡系亲属在事实产生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的有关文件，，，并充分举证有关人员不存在黑幕买卖行为。中国证监会、证券买卖所将亲昵关注股价敏感重大信息颁布前的上市公司股票买卖情况，，，发现其股票买卖存在涉嫌黑幕买卖或把持行为的，，，中国证监会将依法立案查处，，，并对可疑账户采取限度买卖，，，冻结、查封等措施。涉嫌犯罪的，，，移交公安机关查究其刑事责任。
特此通知。
